徐翔輝煌的股市生涯最終因幫助上市公司大股東的減持套現等市場操縱行為畫上句號，成為中國資本市場首例信息型市場操縱案。 據財新報道，資本市場備受關註的徐翔案將於12月5日在青島市中級人民法院開庭審理，這距他去年11月1日從寧波杭州灣跨海大橋上被帶走，整整400天。 此案另兩名主犯，均與上海澤熙投資有限公司（下稱澤熙投資）實際控制人徐翔相識多年，分別是極限資產管理股份有限公司（下稱極限資產）實際控制人王巍，靈巖投資管理有限公司（下稱靈巖投資）法定代表人竺勇。 徐翔案情看起來並不復雜。2011年起，徐翔、王巍、竺勇三人涉嫌分別與13傢上市公司高管合謀，徐翔等人在二級市場拉升股價，協助上市公司高管大股東在大宗交易市場高位減持套現，或通過定向增發後高位拋售，雙方還約定減持底價以及高出底價部分的分成。 涉案上市公司高管為高位減持套現，按照徐翔等人的要求，控制信息披露的節奏和內容，如發佈高送轉、熱點收購題材等利好消息，徐翔等人利用信息優勢在二級市場公開以澤熙等私募基金產品的名義進入前十大股東、定增、協議轉讓，或通過各種形式的“馬甲”競價交易連續買賣，拉高股價後協助上市公司股東減持套現。 該案涉及13傢上市公司，有關高管均已辭職，預計該案將會追究涉案個人責任，但應不會涉及相關上市公司，目前文峰股份、東方金鈺和華麗傢族三傢公司公告瞭相關的股份凍結。 美邦服飾原董事長周成建， 文峰股份董事長徐長江， 華麗傢族原董事長王偉林 樂通股份原董事長張彬賢 明牌珠寶董事長虞兔良 13傢涉案上市公司及高管分別為，美邦服飾原董事長周成建，文峰股份董事長徐長江，華麗傢族原董事長王偉林、大股東上海南江集團原董事長王棟，樂通股份原董事長張彬賢，明牌珠寶董事長虞兔良、原董秘曹國其，東方金鈺原董事長趙興龍、原董秘顧峰，鑫科材料實際控制人李非列，上海新梅原董事長張靜靜、董秘何婧，向日葵實際控制人吳建龍、原董秘楊旺翔，金科股份原董事長黃紅雲，萬邦達董事長王飄揚、原董秘龍嘉、財務總監李繼富，中弘股份原董事長王永紅、董秘金潔，賽象科技實際控制人張建浩、原董秘朱洪光、大股東天津賽象創業投資有限責任公司原財務主管劉桂榮。 據瞭解，徐翔、王巍、竺勇三人累計動用400餘億元資金操縱上述股票股價，獲利約幾十億元。上述涉案上市公司的多名高管均被另案處理。 在新華社2016年4月29日報道中，與徐翔同時披露被批捕消息的中信證券股份有限公司（600030.SH,06030.HK）總經理程博明、經紀業務發展委員會行政負責人劉軍、權益投資部負責人許駿等人並未在徐翔案被告名單之列。 “徐翔案是國內第一宗信息型操縱證券市場刑事案件”,業內人士對財新記者表示，該案如何判罰將具有裡程碑意義。 徐翔、王巍、竺勇 徐翔，1977年2月12日出生於浙江寧波一個普通傢庭。父親徐伯良和母親鄭素貞，日後雖被徐翔借用為“馬甲”後成為中國股市著名的牛散，但在當時隻經營一傢煙酒商店。日後同樣成為A股牛散的馬信琪，是徐翔表哥，在他的帶領下，17歲的徐翔開始瞭傳奇的股市生涯，父母給瞭他3萬元本錢。 徐翔曾在接受財新記者專訪時說，“我學習股票，看書，聽券商培訓，也看國外投資方法，三人行必有我師，對宏觀經濟也懂一點。”熟悉徐翔的證券業人士曾對財新記者表示，徐翔雖然隻有高中學歷，但是人情練達，諳熟交易心理。這樣的天賦讓他成為一個“天生的交易員”,在波動極大的A股市場能夠更好地駕馭市場情緒。 1992年至1994年間，上證指數的波幅高達378%,市場的喜劇和悲劇交替上演，但徐翔對股市熱點的把握非常敏感，個人資產也因此迅速累積，很快就成為瞭天一證券寧波解放南路營業部的高手。 “炒股不跟解放南，便是神仙也枉然”——中國股市九十年代流傳的這句話，說的正是市場所熟知的“寧波漲停板敢死隊”大本營、徐翔的發傢地，熊市期間，無數黑馬股票在這裡聯翩問世。那時的徐翔才二十出頭，被稱為“敢死隊總舵主”. 徐翔在這裡不僅結識瞭自己的妻子應瑩（曾任此營業部工作人員），還認識瞭不少兄弟，他們也成為徐翔日後最信得過的人，其中就包括竺勇。 竺勇比徐翔大四歲，早前是寧波天一證券的高管，大學學歷，公開資料顯示，他2004年通過保薦代表人資格考試，成為中國證券市場第一批保薦人，樂通股份就是竺勇在光大證券時保薦的。此後，竺勇轉戰上海，曾在光大證券投資銀行上海三部任副總經理。 竺勇在寧波的傢位於江東區榮合公館，這是寧波市中心極稀缺的低密度別墅樓盤。有人曾評價他，“聰明內斂，為人大氣寬厚，極具有理想情懷，有很強的業務創新能力”,還稱其“擅長做一級市場的運作，在業內有良好的關系”. 亦有知情人士告訴財新記者，有些涉案上市公司的高管，是通過竺勇認識的徐翔，“都知道他跟徐翔是十幾年的老關系，鐵得很。” 2014年初，竺勇離開光大證券後，先後成立瞭上海靈巖投資、寧波占元投資、北京靈巖投資等三傢私募機構。 此外，竺勇的父親竺仁寶一直被市場視為其“馬甲”.2014年7月，竺仁寶斥資2.27億元從雅戈爾手裡買下寧波中百8.42%股份，成為第二大股東，徐柏良名下的西藏澤添為第一大股東，持有15.78%股份。當時還有市場評論稱，“竺仁寶就是徐翔的白手套。”目前，竺仁寶與鄭素貞所持有的寧波中百股份目已被警方凍結。 該案的另一名主犯王巍頗為神秘，新西蘭籍，有信息顯示他是武漢人。王巍在幕後實際操控的極限資產，註冊地在新疆喀什,也是一傢較為神秘的私募公司。公司法定代表人、董事長凌祖群，是一位生於1952年、居住在上海的女士。 凌祖群這個名字，曾出現在美邦服飾、鑫科材料、樂通股份的前十大股東中，這三傢上市公司都涉本案。在鑫科材料2013年9月的定增中，凌祖群和上海澤熙增煦投資中心都參與認購。 此外，極限資產監事會主席翁翼飛，還曾在2012三四季度進入涉案公司上海新梅的前十大股東。極限資產還以公司自己的名義，於2014年二季度進入涉案公司東方金鈺前十大股東。 據瞭解，案發前，王巍與徐翔都住在上海陸傢嘴濱江大道旁的高端小區湯臣一品，且為同一單元的上下樓。知情人士告訴財新記者，王巍通過朋友介紹與徐翔相識，他常向市場上的人吹噓“徐翔是我好兄弟，沒有什麼辦不瞭的事”,多名涉案上市公司高管，都是由王巍牽線搭橋。 “怎麼分成，傭金怎麼算，這些基本都是王巍去談，徐翔輕易不出面。王巍在主導協助高位減持，甚至有一些分成比例或傭金比例，王巍告訴徐翔的並不是實情，他自己還留瞭一手，可能還有些傭金分成根本就沒給到徐翔。”一位知情人士說。 接近一傢涉案上市公司的人士告訴財新記者，“徐翔來公司和董事長隻見過一面，不到五分鐘。公司準備的介紹材料徐翔看都沒看，隻說一句‘你們專心把公司業績做好，剩下的交給我瞭’，主要是王巍和竺勇在中間來往的比較多。 ”徐翔性格其實很內向，並不善於和人打交道，他就是個極其聰明的市場癡人。“據一位曾在澤熙投資工作過的人描述，徐翔的一天是這樣度過的：每天一早，澤熙投資開始晨會，每位研究員匯報市場信息和公司情況，開盤後進入交易室，交易時間絕不離開盤面，中午一般與賣方研究員共進午餐，下午繼續交易，收盤後又是一到兩場路演，晚上復盤和研究股票。徐翔每天研究股市超過12小時，幾乎沒有娛樂和其他愛好。 徐翔曾對財新記者流露倦意，”說實話，我也不想幹，不算研究員、券商推薦的股票，我現在盯200傢公司，多累啊！有什麼好幹的。“ 舉牌效應 徐翔、澤熙，曾一度是A股市場的風向標，但凡旗下產品買入的股票，必會吸引散戶跟風追漲。諳熟交易心理的徐翔，當然知道自己高調現身大股東名單後帶來的效果。 美邦服飾則把這種效果演繹到極致，徐翔、王巍、竺勇三人都參與運作過該股票。 徐翔案發後，時任美邦服飾董事長的周成建和董秘塗珂失聯，這不禁讓人想起2014年9月美邦服飾詭異的市場表現。徐翔當時在這隻股票上的操作，與大股東減持的節奏，每一步都走得難以置信的精準。 2014年9月26日，星期五，”澤熙1期“和”澤熙11期“分別通過大宗交易方式以9.72元/股的價格買入美邦服飾2600萬股與2030萬股；當天，美邦服飾大股東上海華服投資有限公司（下稱華服投資，周成建為實際控制人）以同樣的均價減持5055萬股。 兩天後的第二個交易日，9月29日，銀監會發佈消息稱，同意在上海市籌建上海華瑞銀行，這傢銀行由上海均瑤（集團）有限公司和美邦服飾共同發起。受此消息的影響，再加上上一個交易日澤熙的買入，美邦服飾股價當天盤中漲幅一度高達9%,最終收漲5.68%. 這時，澤熙剛持股一天的兩隻產品，通過二級市場以11.26元/股和10.72元/股的價格，全部出清瞭手中籌碼。短短一個交易日，賬面獲利超5700萬元。與此同時，大股東華服投資也在當天通過大宗交易平臺再次減持5055萬股。 ”澤熙對於市場的影響非常大，兩隻澤熙產品都選擇在買入後的第二個交易日全部拋出，明顯對股價有操縱之嫌。拉升股價的目的可能是有利於控股股東的減持。“當時就有市場人士說。 更加蹊蹺的是，澤熙的另一隻產品”澤熙6期“卻在當天增持瞭5055萬股，達到舉牌線，成為持股5%的股東，鎖定期6個月。這與美邦服飾籌建華瑞銀行所要求的”工作應自批復之日起6個月內完成“正好相符，當時被認為太過於巧合。 果不其然，6個月時間剛到，2015年4月1日到4月20日期間，”澤熙6期“通過並不顯眼的集中競價交易，以17.66元/股的均價出清瞭所有美邦服飾，獲利高達3.96億元，基本上是在股票的最高點套現。 同樣，大股東減持也在此時巧合的同步出現瞭。4月9日-10日，華服投資以21.17元/股的均價減持5055萬股；4月15日，又以22.39元/股的均價減持5055萬股。 短短半年時間，周成建通過華服投資的四次減持，成功套現31.9億元；澤熙通過三隻產品從美邦服飾掘金4.5億元。 值得註意的是，王巍實際控制的極限資產董事長凌祖群，以及竺勇，都在2015年一季度現身美邦服飾前十大股東，退出時間均與澤熙和華服投資減持時間吻合。 當然，這隻是公開數據體現的結果，更多”馬甲“的獲利尚不得而知。 周成建從浙jq田做裁縫起傢，於1995年創立美邦服飾，靠著自主設計、生產外包的輕資產模式，逐漸發展成為本土休閑服飾的領軍品牌。周成建也因此在2009年、2010年兩次榮膺中國內地服裝業首富。但近年來，國內服裝品牌受到電商及國外快時尚品牌的雙重沖擊，業績大幅下滑。最新一期的財報顯示，美邦股份今年前三季度已經虧損1.54億元。 今年11月21日晚間，美邦服飾發佈公告稱，創始人周成建辭任公司董事長、總裁職位，不再擔任公司任何職務，其女胡佳佳接棒出任上海美特斯邦威服飾股份有限公司董事長、總裁。 明牌珠寶是另一傢被徐翔高調買入的公司，其2013年年報顯示，”澤熙4期“”澤熙6期“”澤熙11期“集體現身前十大流通股東，直到2014年三季報退出。值得註意的是，澤熙入股期間，明牌珠寶股價一路攀升，在公佈瞭”10股轉增12股“的分紅方案後，董事長虞兔良及其父親虞阿五減持瞭2400萬股。徐翔案發後，虞兔良和公司董秘曹國一度失聯。 一級半市場的誘惑 除瞭通過二級市場舉牌，參與上市公司定增是澤熙另一種高調引起市場關註的方式。 鑫科材料2013年9月的定向增發，上海澤熙增煦投資中心（有限合夥）（下稱澤熙增煦）參與領投，以4980萬股的認購份額位居首位，共斥資2.57億元。王巍的”馬甲“凌祖群，也在當時6傢認購對象之列。 這是澤熙投資在一級半市場的第一單。 盡管業績低迷、定增項目飽受市場質疑，但因澤熙現身其中而備受關註，鑫科材料的股價便一路攀升。不僅如此，一向低調的鑫科材料也風格突變，相繼進軍多個與公司主營並無關系的熱門領域。 2013年11月20日，鑫科材料宣佈擬參股民營銀行，以1億元出資額參與發起設立大江銀行股份有限公司，占大江銀行註冊資本的10%. 2014年3月6日，該公司又公告稱，擬出資1.2億元收購國內投資規模最大的鋰電池生產商天津力神電池股份有限公司2000萬股股權，占後者總股本的1.60%;2014年5月28日，鑫科材料公告稱，募集13.25億元資金用於收購影視類公司西安夢舟100%股權以及相關產業的流動資金。 不論是參股民營銀行、投資新能源低電池，還是收購影視公司，這些題材都是資本市場當時的炒作熱點，在該公司業績虧損的情況下，消息面的影響讓股價節節攀升。 ”其實從涉足新能源、新媒體以及前期參股民營銀行，都能看出公司的一系列動作更多的是配合資本運作。“當時有私募基金人士評論道。 利好消息不僅如此，就在定增一年鎖定期結束之際，2014年8月23日，鑫科材料推出瞭”10轉15“的中期分配預案，澤熙增煦持有鑫科材料的股份則由此增至1.245億股。 然而，定增剛剛解禁，澤熙增煦2014年10月10日、10月20日、10月21日，以集中競價交易的方式先後減持瞭4620萬股、11.25萬股、1萬股，成交均價依次為6.18元、5.31元、5.30元。經過復權，澤熙增煦的減持價格分別約為15.45元、13.275元、13.25元。相比5.16元的成本價，澤熙增煦三次減持的收益率分別達到199%、157%、156.8%. 此次減持後，澤熙增煦仍持有鑫科材料7817.75萬股。該公司2014年四季報中已不見澤熙增煦的身影。 2015年4月2日-3日，現任飛尚集團董事長、總裁李非列通過其控制的蕪湖恒鑫銅業集團有限公司，在大宗交易平臺和二級市場累計減持鑫科材料7796.02萬股，套現資金達18億元。李非列也因此位列2015年《胡潤套現富豪榜》第20名。 根據公開交易數據，尚不清楚徐翔、王巍、竺勇三人是如何與李非列此次減持相配合。但值得一提的是，該公司股價自當年2月啟動，3個月裡累計上漲80%,明顯超過大盤和該公司所屬的鋰電池板塊。 2015年3月2日，在沒有實質利好消息的情況下，鑫科材料漲停，且次日仍大漲8.75%;3月18日，鑫科材料再次漲停，股價又連續被拉高；兩周後，迎來大股東減持。 鑫科材料去年5月28日公告稱，因涉嫌股票異常交易案遭到證監會的立案調查。 李非列是廣西梧州人，在2016年的胡潤富豪榜上以110億元的財富，與號稱中國首善的福耀玻璃創始人曹德旺並列第282位。李非列擅長資本運作，有”資本狂人“之稱，上世紀90年代初就開始運作中國公司赴美上市。 通過飛尚集團，李非列掌控多傢上市公司，包括鑫科材料、蕪湖港、新大洲、中國天然資源有限公司等。截至2015年底，飛尚集團所控企業總資產達400億元。 有媒體此前報道稱，控制這批上市公司後的飛尚集團，利用”洋浦系“等幕後資本的影子公司，通過左手倒右手、資本”對敲“等遊戲，或利用這些公司撒播消息以達到在二級市場推高股價的目的，進行瞭多筆股權轉讓和資本運作。 ”惡炒“石墨烯 石墨烯概念股是澤熙旗下備受青睞的概念，同一塊資產，以一種”連環炒“的形式，波及A股數傢公司。 ”我在這個市場這麼久，這麼赤裸裸地、大規模地操縱——至少我認為是操縱——是很少見的。“2013年時，有投資機構的負責人感嘆。 2012年4月，上海南江（集團）有限公司（下稱南江集團）從榮安地產奪得石墨烯項目，南江集團控股上市公司華麗傢族開始受到關註，此後樂通股份、ST南江B、上海新梅陸續發佈有關石墨烯項目的公告，股價隨之上漲。在石墨烯概念的炒作下，澤熙與上述公司的大股東減持也配合精準。 華麗傢族是2008年7月通過定向增發借殼SST新智上市的。三年後的2011年7月，大股上海南江（集團）有限公司（下稱南江集團）所持股份解禁，股東長兩年多的瘋狂減持大戲也拉開序幕。 ”澤熙瑞金1號“最早於2010年四季度進入華麗傢族前十大流通股東，2011年一季度退出；2011年三季度，”澤熙瑞金1號“再次進入十大流通股東，此時南江集團的減持正變得一發不可收拾。當2012年四季度”澤熙3期“”澤熙4期“”澤熙11期“集體出現在華麗傢族十大股東之列時，公司的另一股東皙哲投資，以及其他高管們也加入到減持的隊伍中。 對華麗傢族而言，南江集團和皙哲投資的減持並沒有本質區別，因為這兩傢公司均為華麗傢族當時的董事長王偉林及其妻劉雅娟所有。南江集團的另一名股東是王棟，他也是ST南江B的實際控制人。 在多次減持後，南江集團所以持有的華麗傢族股份，從55%”濃縮“到瞭6.5%.從借殼入主上市公司，到近乎全身而退，華麗傢族的大股東用瞭不到五年時間。套現頗豐的王偉林，在2013年1月21日宣佈辭職，理由是因南江集團海外業務發展，需經常出國處理公務。 就在王偉林辭去華麗傢族董事長職務之時，樂通股份與南江集團的合作便已經展開。值得一提的是，竺勇正是樂通股份上市的保薦代表人。 2013年1月25日，樂通股份發佈公告稱將與寧波墨西科技設立合資公司，研發石墨烯油墨、功能性塗層產品。樂通股份的股價在一月之內最高漲幅達227%. 樂通股份原董事長張彬賢，通過其控制的大股東新疆智明股權投資有限公司，在2013年2月19日至3月5日，累計減持2300萬股樂通股份。大宗交易數據顯示，這些股份被來自申銀萬國上海海寧路營業部和國泰君安上海打浦路營業部的兩個買傢全部接盤，這兩個席位被業內普遍認為是徐澤熙翔的席位。而此前，樂通股份2012年9月3日拋出的定增計劃中，定增對象就有徐翔之母鄭素貞。 另一涉案公司上海新梅的大股東中也有南江集團，多次減持公司股票的榮冠投資有限公司和上海興盛實業發展（集團）有限公司，實際上也是上海新梅原董事長張靜靜控制。此外，王巍通過”馬甲“翁翼飛，2012年三四季度進入過上海新梅前十大股東，”澤熙4期“當年三季度也位列前十大股東。 2013年2月28日，上海新梅公告稱其第二大股東興盛集團將其所持有的2000萬上海新梅流通股以協議轉讓的方式出售給南江集團。3月1日，上海新梅再度發佈公告稱，出於”逐步實施業務轉型、儲備投資項目籌措資金“的目的，其第一大股東榮冠投資通過大宗交易系統減持公司240萬股並稱”在未來12個月內不排除有繼續減少擁有權益的股份的可能“. 短短兩天時間，上海新梅遭前兩大股東相繼減持，而且第二大股東興盛集團2000萬流通股的轉讓對象南江集團還是華麗傢族的第一大股東。同樣兩傢地產公司，左手減持，右手增持。在這場有關南江集團、華麗傢族、上海新梅的資本變動中，南江集團的動作令人費解。 當時有市場人士提出”陰謀論“,稱這是南江集團和澤熙徐翔間的一場資本交易，”徐翔抬高華麗傢族股價，使南江集團高位套現，作為回報，南江集團以石墨烯概念托起徐翔手中另一隻重倉股樂通股份，雙方獲益後，又再度盯上瞭上海新梅。“ ”曾經，徐翔在華麗傢族上幫瞭南江集團一把，而現在，徐翔在樂通股份上下瞭大註。南江為該股紮起石墨烯光環後想退出。“還有人猜測，因為在石墨烯上嘗到瞭甜頭，南江集團想攜手徐翔再在上海新梅身上炒作一把。 高送轉誘餌 澤熙與上市公司之間的勾結並未逃過監管部門的視線，尤其是在高送轉之前提前埋伏並幫助上市公司高管高位套現的套路。 2014年12月，賽象科技發佈”10轉20“的高送轉預案後，股價隨即飆升，最高漲幅一度超過1倍。在此之前，公司實控人張建浩就已經公佈減持計劃，將減持不超過5700萬股公司股份。 賽象科技兩個月後披露的2014年年報顯示，”澤熙1期“在2014年第四季度成為該公司第四大股東，持958.68萬股，占4.84%,離5%舉牌線僅一步之遙。 澤熙為何又在高送轉利好消息發佈前精準踩點？市場質疑聲不斷。”很有可能是澤熙在買入賽象科技前已經和公司協商好，買入的條件就是公司要進行高送轉。“當時有市場人士猜測，”不舉牌或為徐翔刻意而為，以免行蹤提前為市場所知，賽象科技推高送轉很可能就是為瞭方便高位減持。“ 深交所當時發函問詢賽象科技，張建浩大額減持出於何種原因、是否與潛在交易方已經達成股份買賣意向、高送轉分配方案與公司經營業績及成長性是否相匹配。賽象科技給出的解釋是，張建浩減持是在為收購佈局，但尚未達成買賣意向，不存在未披露重大事項。 盡管張建浩此前承諾，股東大會前不減持公司股份，但包括公司總經理、董秘在內的三大高管，卻在高送轉利好發佈後減持套現600多萬元。公司總經理史航累計套現255.22萬元，公司董秘朱洪光套現183.3萬元，公司副總韓子森於套現233.86萬元。 賽象科技今年8月22日公告，公司董事會8月21日收到史航的書面辭職報告，因工作調整原因申請辭去公司董事長等職務，並全票審議通過瞭選舉1988年出生、目前碩士在讀的張曉辰為新任董事長。張曉辰與張建浩為父子關系。 另一傢熱炒高送轉的涉案公司是文峰股份，其董事長徐長江在《2015胡潤套現富豪榜》上位列第七，並以財富49億元位列《2015胡潤百富榜》第788位。 ”套現高手“徐長江，在2015年4月7日至5月6日一個月的時間裡，通過其控制的文峰集團及其子公司南通新有斐大酒店有限公司，大幅減持文峰股份累計套現70億元。 這波減持幾乎全部是逃頂出貨，而回顧此前半年的鋪墊，可謂”套路“滿滿。文峰股份經營狀況並未現大幅改變，炒作題材也十分單薄，但自從被打上”澤熙“標簽後，股價開始啟動。 2014年12月22日文峰股份公告稱，文峰集團將分別轉讓1.1億股給徐翔的母親鄭素貞、陸永敏，轉讓價均為8.6億元。第二天，文峰股份毫無懸念漲停；第三天，再次漲停。 到瞭2015年2月28日，文峰股份拋出”10轉15派3.6元“的高送轉預案，股價此後開始飆升，最高漲幅高達500%. 徐翔案發後，公安部門已凍結瞭鄭素貞持有的文峰股份。 2015年12月18日，文峰股份收到證監會《調查通知書》稱，未披露陸永敏代文峰集團持有文峰股份股票事項。今年4月19日，文峰股份稱收到證監會《行政處罰事先告知書》，2014年12月文峰集團向陸永敏協議轉讓的1.1億股文峰股份，系陸永敏代文峰集團持有。 2016年4月19日，文峰股份收到證監會的《行政處罰事先告知書》，擬責令文峰股份、文峰集團改正，警告及分別罰款40萬元，同時擬警告陸永敏、徐長江，分別處罰40萬元、20萬元。文峰股份其餘12名高管也分別將被警告和罰款3萬元-10萬元不等。 2016年9月7日，徐長江辭職。 神秘的”馬甲“和席位 2016年8月5日，青島市公安局把瑞麗金澤投資管理有限公司（下稱瑞麗金澤）所持有的東方金鈺股份，認定為犯罪嫌疑人徐翔的財產並凍結，徐翔的”暗倉“浮出水面。 兩年前的5月31日，東方金鈺公告15億元的融資預案，定增對象為瑞麗金澤，這傢成立僅18天的公司僅有兩名股東，趙興龍和朱向英，前者是東方金鈺時任董事長。當時，市場並不知道瑞麗金澤與徐翔有關。 上交所向東方金鈺發出問詢函，要求說明瑞麗金澤有關股東與徐翔之間是否存在股份代持情形。東方金鈺8月7日晚間回應上交所問詢函稱，趙興龍與徐翔不存在股權代持安排或其他協議控制，但是朱向英確認其所持瑞麗金澤股份，”系徐翔出資，本人僅為徐翔代持“. 與瑞麗金澤這單定增交易同步，”澤熙4期“以及王巍控制的極限資產，於2014年二季度進入東方金鈺，三季報時”澤熙1期“”澤熙2期“加入。 值得一提的是，A股市場曾經的牛散周建明的妻子也叫朱向英，而周建明是徐翔在寧波解放南路的好兄弟，同為”漲停板敢死隊“成員。 徐翔案發後，東方金鈺曾公告公司董秘顧峰失聯。東方金鈺今年4月10日公告，趙興龍因個人原因申請辭去公司董事長等職務，公司已選舉其子趙寧為新任董事長。 相比起”馬甲“的難辨，營業部席位的則相對容易從交易信息中分辨出誰在幕後操盤。 涉案公司中弘股份，曾被業內戲言”市場熱什麼，中弘就進軍什麼“,在投資礦業市場、進軍手遊行業和建設影視產業園之間來回切換時，雖然被指每次都隻停留在概念炒作的階段，但其股價還是會出現20%到40%的漲幅。 2013年2月25日，中弘股份大股東中弘卓業持有的7.16億股公司股份全面解禁，得益於股價的上漲，公司原董事長王永紅開始通過中弘卓業頻繁減持套現。至當年二季度，中弘卓業持股比例從一季度的70.75%降為45.94%. 中弘股份8月6日公告擬進軍手遊業後，第二天該公司股價開盤封漲停，根據龍虎榜數據，買入金額最大的前五名席位中，國泰君安交易單元（390426）以9054.78萬元占據第一，國泰君安交易單元（010000）買入5499.9萬元排第二。這兩個席位一直被市場視為徐翔所有。 ”一邊是善於講故事的上市公司，一邊是頻頻套現的控股股東，這樣的搭配難免產生上市公司炒作概念，為股東套現鋪路的嫌疑。“有業內人士一針見血地指出中弘股份的問題。 國泰君安交易單元（394146）席位和徐翔也有關聯。涉案上市公司金科股份原董事長黃紅雲，及其子女、配偶、兄弟姐妹，曾在2015年大幅減持股份。從大宗交易數據可以看到，2015年3月12日，黃紅雲女兒黃斯詩減持900萬股金科股份，買方營業部出現”國泰君安交易單元（394146）“買入900萬股。 ”國泰君安交易單元（394146）“這個席位還曾大量買入另一涉案公司賽象科技，它和國泰君安證券股份有限公司上海打浦路證券營業部，曾多次同時出現在多傢上市公司的交易信息中，上榜時間與上市公司股東信息高度重合，例如奠定澤熙江湖地位的重慶啤酒（600132.SH），以及首現出逃的酒鬼酒（000799.SZ），因此這兩個席位被市場譽為徐翔的”禦用席位“. 2013年9月5日，向日葵的實際控制人吳建龍全資控制的香港優創通過大宗交易減持5599萬股，占公司總股本的5%,均價5.39元；9月10日，吳建龍本人減持5599萬股，均價4.76元；9月13日，吳建龍減持1599萬股，香港優創減持4000萬股，合計減持5599萬股，均價都為4.28元；9月23日，香港優創減持5599萬股，均價3.90元；9月26日，吳建龍減持5599萬股，均價4.07元。 5個交易日，吳建龍套現12.6億元。不難發現，每次都減持5599萬股，每次都通過大宗交易，均價剛好為4.5元。值得一提的是，吳建龍所減持的股票，幾乎全部由”澤熙大本營“國泰君安上海打浦路營業部接盤。 早在當年二季度，”澤熙11期“就躋身向日葵第五大流通股東。此外，向日葵副總經理、董秘及財務總監楊旺翔，身兼大恒科技、寧波中百、康強電子等多傢澤熙系公司的獨立董事。徐翔案發後，楊旺翔也曾失聯。 此外，華泰證券上海國賓路證券營業部也被認為是徐翔的席位，在涉案公司萬邦達高管巨額減持時，該席位曾引起市場註意。 2015年3月6日，萬邦達發佈2014年年報，徐翔的”澤煦單一資金信托計劃“新晉前十大股東。一個月後，萬邦達董事長王飄揚及其親屬王婷婷、王長榮，原董秘龍嘉及其配偶石晶波，開始密集減持。 2015年4月8日，萬邦達跌8.76%,最低價至跌停板43.38元/股。然而，當天大宗交易信息顯示，萬邦達以跌停價成交瞭1800萬股，成交金額達78084萬元，買方營業部正是華泰證券上海國賓路證券營業部，賣方營業部為華泰證券南通環城西路營業部。第二天，萬邦達探底至42.6元/股後，以48.38/股元的漲停價收盤，換手率達到17.53%. 這兩個交易日，王婷婷通過大宗交易分別減持1800萬股和1875.92萬股。 ”把股價從下跌拉升至漲停板，很多散戶會跟風追，這正好讓大規模籌碼持有者，出掉前一天吃的貨。這就明目張膽的對倒，這麼大的量，一定會引起監管層的註意。“有操盤手說，”這說明2015年一季度，澤熙在萬邦達上有很大底倉，符合徐翔一貫的操盤手法，迅速的大規模建倉，抓住個股的主升浪，開始對倒出貨。“拾荒網精誠出品。