要想成為一個偉大的操盤手，的確需要自然稟賦，需要堅韌、專註、果敢、忍耐，還要在長時間交易中、在紛繁糾結摸不清頭緒中，突然靈光一閃瞬間大徹大悟的運氣，從此你的交易開始走上正軌，你也就成功瞭。
“老鬼”玩轉股市二十年，操盤無數，深度觀察頂級操盤手無數；基於自身實操經驗以及觀察頂級操盤手案例後進行匯總分析，總結出頂級操盤手必須具備的基本素養；“老鬼”告訴你如何成為頂級操盤手，從一萬到一億將不再是神話，而是現實。
這是在一次交易員集訓上的演講。首先，我要冒著被踢場子的風險告訴大傢，你們中的大多數人並不適宜做投資。我的意思是，你們中的絕大多數人註定成不瞭優秀操盤手，但並不意味著你們不可以在行業發展，因為行業的生態圈，涵蓋瞭太多的生存姿態：研究員、經理人、居間人、培訓師，甚至還包括瞭大隱於十八層之下的管理層。人生如局，每個人在社會這個大牌局裡生存，要想活得明白，您就必須得先認清上帝發給您的那副牌是什麼，得評估手中的牌具有什麼特征，有什麼長板和短板，然後才能決定如何去出牌。經濟學裡面說的自然稟賦，大概就是這個意思，您要是不承認這個，甚至認為人定勝天，那咱們就隻能回復您一句網絡流行語：旱鴨子偏要遊著泳去，天使大姐也無語。根據美國一著名學者總結，投資需要稟賦（即與生俱來的天賦），偉大的操盤手得具備七個特質。而令人沮喪的是這七個“特質”大都得是先天就有，基本不可能後天習得，而且擁有這些特質的人少之又少。您後天可以習得的，隻能是知識的豐富和經驗的積累，而這隻是對既有特質的強化而已，但這些，堆積到一定程度就會效用遞減瞭。因為，做這個行業的誰不會看書學習，誰不會有點記性？所以這些隻能保證您不落伍而已，連這些都沒有的話，您就早該去別處涼快瞭。這七個特質，就是“偉大操盤手”銜玉而生的共性。讓我們看看洋專傢說的這七個特質是哪些，他的原文挺長，我們隻能做個摘要播報：1、在他人恐慌時果斷買入，而在他人盲目樂觀時果斷賣出的能力。2、專註於投機，資本市場是自己的強烈興奮點，偉大投資者是那種對此極度著迷，並有極強獲勝欲的一群人。3、對於自己的想法絕對有信心，即使是在面對激烈批評的時候。4、人的左腦負責對問題做出即時反應，右腦負責總結經驗教訓。左腦是一個老爺級的計算機，頻率極低，總是有一些安全性的思維或說是悲觀的思維，基本上算是保守派。右腦控制人體的血壓和心跳等，它掌管一些積極冒險或樂觀的事，是個激進派。偉大的投資者應該會同時使用左右腦。5、對自身交易系統有著堅定的信心，不會輕易改弦易轍。6、能夠有效地避免重復犯錯，習慣於認錯和糾錯，明白認錯的客觀標準和糾錯的及時性，不會多次重復犯同樣錯誤。7、最後一種，也是最少見的一項特質就是：在投資過程中，面對大起大落絲毫不改既定的投資思路。這七條可以歸納為四條，因為第一、五、七條都是指的堅定的信念。所以進一步，我們可以把它濃縮為幾個字：興趣、信念、機敏、堅守。評估一下您自己，如果在這些方面都遠遠優於他人，您就有可能在職業交易中有所建樹，但這還隻是可能而已。說到這裡，可能有人會激動瞭：這個誰不知道？我承認您早就知道這些，因為您交易已經入門瞭。但我還是要告訴您，有許多圈外的“聰明人”，他們連一天都沒有做過，卻也會自負地說自己早就知道這些。請註意，知道和能做到是兩回事。大多數人都不能正確地評估自己，面對簡單的規則都會不假思索地說“我能”。即使您有超凡的思想和實操能力，但事實上，人性中恐懼和膨脹的本能也會經常光顧您，並不時地切斷您的正常思考和操作。您得承認人性中的這個弱點，然後再捫心自問您的神經是否比他人堅強得多。您是否先天具有這七項特質?先別急於回答。因為您未必就真正瞭解自己，您得慢慢去評估和驗證，最好接受一下第三方評估。如果真的沒有這些特質，那就不必強求自己在交易上取得成功，您大可以去做研究，做管理，做這個產業生態上的其他環節，一樣可以成功，一樣能做到文章政績斐然可觀，何必擠這個獨木橋。先天的能力基本決定瞭您在這一行業能否走得更遠，後天的鍛煉與學習隻能提高既有能力，而不能創造出真正的能力。多年來，我們觀察瞭許多成功的操盤手，然後研究他們有些什麼共性，並試圖找出這些人成功的規律。通過剖析大量的案例我們發現，他們除瞭擁有“興趣、信念、機敏、堅守”這些天賦的特質外，還有七個後天可以修煉的品性：1、學習和操作有機互動；2、會及時止損；3、嚴守交易紀律，交易行為有一貫性；4、對交易高度專註；5、根據具體的波段，把握出市良機，不去做希望交易（希望交易就是當出現不利的局面時，一廂情願地希望並且認為市場會發生逆轉，也就是主觀性意淫占據你的大腦而不是面對市場的客觀事實)；6、合理使用頭寸；7、永遠與趨勢為伍，不逆市操作。以上這七條也可以總結為八個字：專註、學習、紀律、順市。於是，這兩個七條就被總結成瞭先天八個字和後天八個字，它們分別是“興趣、信念、機敏、總結”，以及“專註、學習、紀律、順市”。您如果感覺這區區十六個字很膚淺很可笑，可能是因為您還沒有踏入這個門檻，您還沒有進入這個語境，您還不明白什麼是“大道至簡”。當然，如果您已經是偉大的操盤手瞭，那麼祝賀您，請但笑無妨。愛因斯坦將智慧分為五個等級：“聰慧，明智，卓越，天才和簡單”。聰慧就是頭腦聰明或聰穎；明智就是做事理性、合理；卓越就是做事的方式方法超群；“天才”就是做事無與倫比；“簡單”是指在某一細分領域，讀懂讀透的功力，以及目的明確的執行力。其實，不但天才不易被人理解，到瞭“簡單”這種境界的時候，也同時會很難被人理解。“簡單”說來容易做來難，勢比登天。(我非常同意這樣的觀點)知與行，是個古老的命題。很多看似誰都知道的東西，其實沒有幾個人能夠真正做得到。(如同抄襲我的原話啊)好的操盤手都懂得強化自己的特質，發揮自己的個性，真正做到知行合一，於是他們就成功瞭，順理而成章地成功瞭。統計數據表明，基本上所有的成功者都是有意無意間契合瞭上述十六個字的。從表面上看來，成功就是這麼簡單，然而偉大的操盤手從知到行的方式，就各有奧妙不同瞭。比較他們每個人的個性，粗看起來可能會相互矛盾，甚至還有不少針鋒相對的沖突，例如張三粗放豪邁，李四沉著細膩。但這隻是表面上的，如果您認真觀察和研究，您就會發現，他們的外部表征雖然千差萬別，手法截然有異，但在本質上卻是相通的。在操盤實踐中，他們的差異化就形成瞭交易風格，但共性還是普遍存在的。換句話說，雖然他們的外部表征是如此的不同，但本質上卻是與以上所說的七條特質和七條品性相暗合的，隻是各有不同表象罷瞭。優勢的操盤技能本質上是一種良好有效的處理交易問題的習慣。交易員個人的習慣總集就形成瞭自己的交易系統，這些系統都有一個共同特征：有效且不可復制。優秀操盤手的優勢從何而來？當然，閱讀很重要，但讀太多書籍和新聞反而會過多地占據您的大腦，左右您的思維，甚至會有損您的投資表現，這就是信息過量的害處。學歷和專業證書，知識和經驗，隻能使您更容易進入門檻或者不至於落伍，而不會形成您的優勢。嚴介和說“企業傢都是野生的”，沒有地方可以培養得出來，MBA隻是在教您怎麼樣做經理人，而且還往往不得要領。我同意這種說法，真正的高手不可以由某種機構批量生產，在許多專業領域裡都是如此。就像大部分作傢都是非中文專業出身一樣，因為中文專業隻能教您成為合格的語言文字工作者，如編輯和文案等，卻永遠教不會您如何寫出好作品；政治傢就更是野生的瞭，學校裡的政治專業最多能教您如何去給政府做個文官，離政治傢還差得太遠。所以可以類比一下，偉大的操盤手也都是野生的，這就是為什麼學財經專業的人在操盤手這個行業裡，並沒有太多的優勢。要在市場裡長期生存，您就必須具備常人所沒有的一些素質，諸如不貪不怕、該敏捷的時候敏捷、該守拙的時候守拙等等。想成為偉大的操盤手，您就得堅守自己的交易系統，這個甚至得需要有一點兒偏執，因為在這個嚴酷的市場上，隻有堅守正確理念的偏執狂才能生存。而且最重要的是，在操盤過程中，您要有泰山崩於面前不改色的心理素質，唯有如此，才可以“拜上將軍”。但顯然，這些要求對大多數人而言幾乎是不可能做到的。人都是有弱點的，克服或控制這些固有的弱點，是投資者終生的功課。齊白石說，學我者生，似我者死。這句由木匠出身的“野生”藝術傢說出的如此有哲學高度的話，我認為是適應於任何行業的，當然也適應於股票投資 行業。這句話對我們的啟示是真正會學習的人要學習別人的精髓，隻學表面文章肯定是死路一條。任何交易員都無法精準地預測市場，無法預知市場會發生什麼突變，市場也不會去顧及您的情緒和期望。交易中，最重要的並不是去預測市場的走向和起伏，而是如何跟著趨勢走，順勢而為。跟對瞭，就要堅守，堅守過程中的雜波是對您意志的考驗，是交易中必然的成本。至於怎麼發現並跟隨趨勢，就得看您個人的修為瞭。成功的交易者都是用一種系統來控制自己的交易過程，並用鐵的紀律去約束您可以執行這個系統，實際上，在這個暴戾多變的市場裡，我們唯一能控制的也隻有這個瞭。盤感也是優勢的重要構件。雖然交易前要做許多功課，但許多成功操盤手在實際交易中，都是在一定的原則下跟著感覺走的，這種感覺就是盤感。好的盤感的產生需要一個積累和漸進的過程，必須重視“自悟”，自悟的過程是一個充滿磨難的過程，應該說要完成由模仿到自悟的轉變殊為不易，不少人往往還未進入這個階段就已“身先死”瞭。（就是說你的資本種子在還沒有養成自己的眼感之前已經輸光瞭，縱然之後你練成瞭“拔劍四顧心茫然”的功夫與境界，你也沒有瞭過往的業績給你的功夫背書的資歷）。巴菲特說，如果有人告訴您明天會漲，您千萬不要相信他。我同意這句話，所以我從來不去聽信別人的預測。一切技術分析包括江恩理論和波浪理論都是預測行情的，這些理論看起來很完美，用起來卻很困難，但這並不是說我們不必要去學習它。因為“做事不必唯書，做人不可無書”，研讀一些經典著述，還是有益於開闊視野，完善自己的交易系統的。什麼思想，什麼理念，什麼哲學，隻有兩個用處：一是偉大操盤手的境界，二是評論傢用於自我包裝的語錄。普通人要想成為真正成功的交易者，先要去關心三件事，並把它們做到極致：1.什麼時候是開倉的關口;2.開倉後行情不利怎麼辦;3.開倉後行情有利怎麼辦。這個練好瞭，您的優勢就有雛形瞭。事實上，一些知名的大傢建立自己的優勢也是需要一個反復修正的過程的。韋爾德發明瞭一系列技術指標：相對強弱指數(RSI)、拋物線(PAR)、搖擺指數(SI)、轉向分析(DM)、動力指標(MOM)、變異率(VOL)等等。他經過多年的反省檢討，認識到每一種指標都有其缺陷與誤區，沒有任何分析工具可以絕對準確地預測市勢的趨向。後來他領悟到“順勢而為”的重要性，深明“無招勝有招”的真諦，於1987年推出新作《亞當理論》，副題為“最重要的是賺錢”。也就是說，在歷經市場風雨大徹大悟之後，他否定瞭很多技術方面的東西，故而才有“無招勝有招”的感慨，這也算是“為道日損”到一定境界就無為卻無所不為吧。把簡單做到瞭極致，就成瞭成功者。所以市場中人大都認為：一個成熟的交易員，最終必需回歸到最簡單、最原始的幾項技術。但剛起步的人不可以追求簡單，您一定得經歷一個修煉過程，這是成長的基礎。就像學武功，基本功和套路一個也不能少，隻有把基本功歷練到瞭一定的厚度，您才有資格期望無招勝有招的高妙境界。市場能夠存在並且總是交投活躍的根本原因正是價格的無法預測性，如果價格可以科學地被預測，根本就無法達成交易。既然行情基本無法預測，您就得註重一致性的交易規則，它會讓您站在這場概率遊戲的大數一邊。交易的目的不是預判行情，而是實現價差，價差的來源主要依賴“做錯瞭少虧，做對瞭多賺”這個最基本的原則，同時還得註意自控風險。這就是交易員和分析師的最大差別。我的理解：投資無秘密，全在執行力。執行力達到瞭高妙的境界，你就擁有瞭自己的優勢。最後還必須得說，後天的學習和鍛煉也有可能建立自己的盈利模式。有那麼一個群體，也許先天並不吻合以上所說的十六個字，也許無法建立起大師們所說的優勢，但他們有定力，能守紀律，在操盤上堅持使用機械化交易，用海龜交易，用程序化交易來實現贏利，當然這樣做未必能成為偉大的操盤手，但至少也可以在市場上混上一混，或許會有個小成。操盤手這個群體人數稀少，他們大都不喜歡群威群膽、聚嘯成群，而是習慣於分處離散、索居離群，所以圈外人對他們都不甚瞭解。（我開始有點明白自己為什麼會獨往獨來）優秀操盤手都有些錢，這是不必質疑的；再者，品行不好的人一般都成不瞭優秀操盤手。或者反過來說，大多數優秀操盤手的人品都很好。為什麼可以這樣說？簡單地說，市場的獎懲是被杠桿和交易放大瞭的，所以市場會用資金倍增的方式獎賞“好人品”，比如謙卑、自律、勇敢、刻苦、忍耐、冷靜等等，同時市場也會加倍懲罰“壞人品”，比如貪婪、恐懼、沖動、浮躁、自大、懶惰等，都能在交易中結出惡果。由於這種正負能量的輪回，久而久之，優秀操盤手的好習慣會被強化，壞習慣會被克服，然後好習慣也會被不知不覺地套用到日常生活中，他們的人品自然也就會越來越好瞭。試想，如果這些人願意花時間去琢磨邪的歪的，他哪有時間去專註交易！而不專註交易的人，很快就會被市場踢到爪哇島去的。其實在實體經濟裡，“好人品”也會得到正能量，“壞人品”也會得到負能量，隻不過時間周期太長，作用力度也沒有放大，因為實體經濟裡沒有杠桿放大和日內交易。借用佛教的說法，這些來得太慢，不一定是現世報，更不是現時報。偉大的操盤手雖然同是有錢人，但他們與官二代、富二代完全不同，他們的財富是自己打拼出來的，所以他們很懂得理財，很懂得量入為出，他們才是有能力駕馭財富的真正的有錢人。更重要的是他們個人的品德慢慢地會帶來精神財富，而精神財富最終將會帶來更多的物質財富。總之，這是一個有德有才也有財的群體，他們是您交友的上上之選，也是潛在的金龜婿。因為他們能夠堅持在市場多年不半途而廢，說明有恒心有毅力，對傢庭也必然是用心的；他們能夠長期在市場裡生存，在大起大落裡不被淘汰，說明他們成熟穩重，能夠經得起風雨;他們懂得經濟規律，善於理財，有能力為傢庭提供強大的經濟保障；同時，由於做投機市場需要高度專註，所以操盤手都很珍惜時間，會把大部分精力和時間用在跟蹤市場上，很少會去外面金迷紙醉（這簡直就是在說我啊，最大的樂趣救生帶“億萬”跑步，健身房獨自完善身體），是完全可以讓人放心的;再之，做研究和交易不用處理復雜的人際關系，所以成功的操盤手在為人處事方面就很純粹，往往虛懷若谷，大度可靠（粉絲不用再猜啦，我就是這樣子，我女兒也是如此，不用多猜疑會不會有“山寨”貨，賺黑心錢）。東方港灣鐘兆民說過：持久的偉大才稱得上真正的偉大。他來深圳時就是一草根，兩手空空。他在深圳的第一個房子、第一個車子、第一個老婆、第一個孩子都是靠投資賺的錢維持的，第一個老婆到現在還是最後一個，沒變。為什麼不變？因為做投資不能輕易離婚！離婚相當於五個跌停板！第六屆全國期貨實盤大賽總冠軍馮成毅說自己是專一的，一定要和愛人白頭皆老，甚至連做期貨都是隻做銅這一個品種，足見其專註力和定力。上海何軍是真正從一萬到一億的人，他專註交易以至於不聞窗外事，甚至說下輩子再做期貨就不結婚！如此專註的人，怎麼可能去花紅柳綠。圈內人都知道，這些其實都是期貨壽星們的共性，並不僅僅是個案。不隻是依賴知識積累和分析能力，操盤經驗和資金管理也遠遠不是全部，而擁有好的人品則是不可或缺的因素。證券期貨操盤的真理往往很簡單很樸素，它在客觀上要求人內心純凈，心無旁騖。它強化人性好的方面，削弱人性惡的方面，人品有問題的最終會被淘汰，所以我們看到的成功者大多是品行端方的。一個人因為好品質得到直接的金錢獎賞後，會無意間強化自己的好品質，由此它能使人品好者不斷升華同時修正小毛病，從而變得越來越品行端正。一個人的人品和涵養好不好，在現實生活中需要很長時間去驗證，而在市場上，這個驗證的時間要短許多倍。“性格決定命運”這句話，在交易中可以直接用成敗驗證出來，它是現時報，比佛傢說的現世報要快得多。宗教說的天堂地獄，證券期貨交易者可以立即經歷，隨時驗證。老子說“上善若水”，有德行的人就應該像水一樣滋養萬物而不爭高下。證券期貨交易市場是人性的檢驗場，它隨時獎勵人性的優點，懲罰人性的弱點。證券期貨比其他領域更難以成功，操盤手都經過千磨萬擊、體驗過無數次獎懲之後才完成蛻變的。所以，要想在市場取得成功，就要長期堅持正確的理念做正確的事，長此以往，交易的境界才能達至一定的高度。所以人品是鑒別高手的一個重要指標，我們熟悉的證券期貨壽星們大都認為做盤如做人，操盤手的人品不達標，他做盤的水平和境界就一定不會太高，隻有德才兼備者才能在市場上長期成功，沒有哪個行業對個人修養有這麼高的要求。“情場得意，賭場失意”，這句話平時我們總是當笑料說說而已，但在證券期貨市場還真的是這樣，你天天過得聲色犬馬，一定會影響交易心態，心態一亂，市場之耳光立刻就會抽到你的臉上。所以要在證券期貨市場上生存和發展，客觀上要求潔身自好，在感情生活和社會活動中，你都會隨時警惕自己不卷入情色緋聞和江湖爛事。我們上面談到的人品，其實隻是一個綜合的說法，它的內核是良好的性格、涵養和修為，並不一定是指道德品質，不可以被無限誇大。所以嚴格地說，他們隻是涵養遠比一般人好，性格遠比一般人靠譜，你如果要去拷問他們老婆和老媽都落水瞭先救誰，或者重刑之下會不會出賣靈魂之類的大話題，就嚴重地超范圍瞭。精神境界的高低決定著人生的高度。一個境界低下、志趣卑微的人，不可能在金融投資上有所建樹。現在社會中，誰會指望一個隻知道吃喝歡娛，胸無大志的人，將來做成一件大事呢？古人說見小知大，指的是一個人自小就有的精神境界，以及這種精神境界所決定著的價值標準方式和行為習慣。因此說，什麼樣的精神境界，決定著什麼樣的人生走向;多麼高的精神境界，決定著多麼高的投資業績。在證券期貨投資上，境界就是一個人理解市場的廣度和深度。有些人即使賺瞭些錢，表面上志得意滿，但他們的內心是脆弱的，眼神是迷茫和不自信的；而高境界的人即使在失利的時間段裡思路也是清晰的，眼神也是淡定的，動作也是從容的，這些差異決定著不一樣的人生，所以操盤手需要有正確的人生觀和財富觀，隻有這樣才能走得更遠。因為精神上不同於常人的訴求和操作上必需的高度專註，所以操盤手大都是孤獨的。對於他們來說，孤獨是一種極高的境界。尼采早年時候說，“孤獨隻在孤獨中存在，一旦分享出來它就蒸發瞭。”孤獨到瞭不知道孤獨的程度瞭就不再是世俗意義上的孤獨瞭，這時的孤獨已經成為瞭習慣，一種生活方式，當事人在孤獨中自娛自樂、冷暖自知，所以他們根本無須依賴分享去釋放，他們可以以自己獨特的方式孤獨地生活、平靜地工作著。在這種純凈的孤獨中，交流已不是必需品，如此淡然的人，想必一定是君子端方、溫良如玉的。